?????????????????國(guó)泰君安證券股份有限公司
???????????關(guān)于陜西源杰半導(dǎo)體科技股份有限公司
(資料圖片)
????????????使用承兌匯票支付募投項(xiàng)目所需資金
??????????????并以募集資金等額置換的核查意見(jiàn)
???國(guó)泰君安證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“國(guó)泰君安”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為
陜西源杰半導(dǎo)體科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“源杰科技”或“公司”）首次公
開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》
《上市公司監(jiān)管指引第?2?號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上
海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管
指引第?1?號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》和《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》等法律
法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，對(duì)源杰科技擬使用承兌匯票支付募投項(xiàng)目所需資金并
以募集資金等額置換的事項(xiàng)進(jìn)行了審慎核查，核查情況如下：
???一、募集資金基本情況
??????????????????????（證監(jiān)許可〔2022〕2638?號(hào)），
體科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》
批準(zhǔn)公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的注冊(cè)申請(qǐng)。公司首次公開(kāi)發(fā)行的股份數(shù)量為?1,500
萬(wàn)股。2022?年?12?月?16?日，立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具《驗(yàn)資報(bào)
?（信會(huì)師報(bào)字[2022]第?ZA16225?號(hào)），經(jīng)審驗(yàn)，公司實(shí)際已發(fā)行人民幣普通股
告》
（A?股）1,500?萬(wàn)股，每股面值人民幣?1?元，發(fā)行價(jià)格?100.66?元/股，募集資金總
額?為?人?民?幣?1,509,900,000.00?元?，?扣?除?發(fā)?行?費(fèi)?用?（?不?含?增?值?稅?）?人?民?幣
冊(cè)資本人民幣?15,000,000.00?元，增加資本公積人民幣?1,363,677,327.54?元。
???公司首次公開(kāi)發(fā)行募集資金到賬后，已全部存放于經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)開(kāi)設(shè)的
募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)內(nèi)，公司已與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽署了《募
集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》，對(duì)募集資金實(shí)行專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)。
??具?體?情?況?詳?見(jiàn)?公?司?2022?年?12?月?20?日?披?露?于?上?海?證?券?交易所?網(wǎng)?站
（www.sse.com.cn）的《源杰科技首次公開(kāi)發(fā)行股票科創(chuàng)板上市公告書(shū)》。
??二、使用承兌匯票支付募投項(xiàng)目所需資金并以募集資金等額置換的具體操
作流程
??根據(jù)募投項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度，由項(xiàng)目管理部門(mén)、采購(gòu)部等相關(guān)部門(mén)在簽訂合同之
前征求公司財(cái)務(wù)部意見(jiàn)，確認(rèn)可以使用承兌匯票（包括開(kāi)立的承兌匯票或背書(shū)轉(zhuǎn)
讓的承兌匯票）進(jìn)行支付的款項(xiàng)，履行相應(yīng)審批程序后，簽訂相關(guān)合同。
??具體辦理支付時(shí)，由相關(guān)部門(mén)填制付款申請(qǐng)單，根據(jù)合同條款，注明付款方
式，按照《陜西源杰半導(dǎo)體科技股份有限公司募集資金管理辦法》規(guī)定的資金使
用審批程序逐級(jí)審批，公司財(cái)務(wù)部門(mén)將根據(jù)審批后的付款申請(qǐng)單辦理相應(yīng)的承兌
匯票（包括開(kāi)立的承兌匯票或背書(shū)轉(zhuǎn)讓的承兌匯票）手續(xù)。
??財(cái)務(wù)部門(mén)將建立專(zhuān)項(xiàng)臺(tái)賬，逐筆統(tǒng)計(jì)使用票據(jù)支付募投項(xiàng)目的款項(xiàng)，按月編
制票據(jù)支付情況匯總明細(xì)表，并抄送保薦代表人。財(cái)務(wù)部門(mén)在次月?10?日前將當(dāng)
月通過(guò)票據(jù)支付的募投項(xiàng)目對(duì)應(yīng)款項(xiàng)的等額資金從募集資金專(zhuān)戶(hù)轉(zhuǎn)入一般結(jié)算
賬戶(hù)，并通知保薦機(jī)構(gòu)。
??公司在臺(tái)賬中逐筆記載募集資金專(zhuān)戶(hù)轉(zhuǎn)入一般賬戶(hù)的時(shí)間、金額、賬戶(hù)信息
等，并與該筆資金相關(guān)的票據(jù)進(jìn)行匹配記載。對(duì)采用該方式使用募集資金的承兌
匯票、交易合同、付款憑據(jù)以及履行的審批程序等單獨(dú)建冊(cè)存檔，確保募集資金
僅用于本次募投項(xiàng)目。
??保薦機(jī)和保薦代表人有權(quán)采取現(xiàn)場(chǎng)檢查、書(shū)面問(wèn)詢(xún)等方式對(duì)公司使用承兌匯
票（包括開(kāi)立的承兌匯票或背書(shū)轉(zhuǎn)讓的承兌匯票）支付募投項(xiàng)目所需資金的情況
進(jìn)行監(jiān)督，公司和募集資金專(zhuān)戶(hù)監(jiān)管銀行將積極對(duì)相關(guān)事項(xiàng)予以配合。
??三、對(duì)公司的影響
??公司使用承兌匯票支付募投項(xiàng)目所需資金，將有利于合理改進(jìn)募投項(xiàng)目款項(xiàng)
支付方式，降低公司財(cái)務(wù)成本，提高募集資金的使用效率。且公司已對(duì)使用承兌
匯票支付募投項(xiàng)目所需資金制定了具體的操作流程，不會(huì)影響公司募投項(xiàng)目的正
常實(shí)施，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情形，符合公司和股東
的利益。
??四、相關(guān)審核和批準(zhǔn)程序
??公司第一屆董事會(huì)第十六次會(huì)議和第一屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議分別審議通過(guò)
了《關(guān)于使用承兌匯票支付募投項(xiàng)目所需資金并以募集資金等額置換的議案》，
公司獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見(jiàn)。公司本次使用承兌匯票支付募投項(xiàng)目
所需資金并以募集資金等額置換事項(xiàng)的相關(guān)審議程序符合《上市公司監(jiān)管指引第
上市公司自律監(jiān)管指引第?1?號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的
規(guī)定。
??五、保薦機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)
??經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：
??公司使用承兌匯票支付募投項(xiàng)目所需資金，將有利于合理改進(jìn)募投項(xiàng)目款項(xiàng)
支付方式，降低公司財(cái)務(wù)成本，提高募集資金的使用效率。且公司已對(duì)使用承兌
匯票支付募投項(xiàng)目所需資金制定了具體的操作流程，不會(huì)影響公司募投項(xiàng)目的正
常實(shí)施，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情形，符合公司和股東
的利益。
??綜上，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司本次使用承兌匯票支付募投項(xiàng)目所需資金并以募集資
金等額置換的事項(xiàng)無(wú)異議。
??（以下無(wú)正文）
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