中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)12月8日訊(記者葉淺 樊鵬)近日，五礦證券深圳金田路營(yíng)業(yè)部因?yàn)榇嬖趶臉I(yè)人員違規(guī)操作客戶證券賬戶、為客戶之間的融資提供中介及其他便利等問題，營(yíng)業(yè)部及相關(guān)從業(yè)人員均收到了深圳證監(jiān)局的警示函。
在上述處罰不久前，2022年8月26日，五礦證券山東分公司理財(cái)經(jīng)理，因在公司進(jìn)行客戶電話回訪前，向客戶發(fā)送回訪問題并提供答復(fù)口徑，被青島證監(jiān)局出具了警示函。
數(shù)據(jù)顯示，五礦證券的收入主要以投資銀行和財(cái)富管理業(yè)務(wù)為主，基中財(cái)富管理收入占比上升較快。
【資料圖】
根據(jù)五礦證券母公司五礦資本2022年半年報(bào)，2022年上半年五礦證券繼續(xù)推動(dòng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)向財(cái)富管理轉(zhuǎn)型，代銷金融產(chǎn)品規(guī)模同比大幅提升，財(cái)富管理業(yè)務(wù)收入為2.4億元，收入占比達(dá)27%，而在去年同期，五礦證券的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入僅為8784萬元，收入占比為8.39%。
在財(cái)富管理業(yè)務(wù)收入快速增長(zhǎng)的背后，不到半年時(shí)間內(nèi)，五礦證券先后收到2次監(jiān)管函，業(yè)務(wù)合規(guī)問題也不容忽視。
表一：五礦證券2022年上半年分業(yè)務(wù)收入情況
數(shù)據(jù)來源：五礦資本2022年半年報(bào)
而與財(cái)富管理收入快速增長(zhǎng)形成反差的是，五礦證券的投行業(yè)務(wù)收入?yún)s大幅下滑，2022年上半年投行業(yè)務(wù)收入為2.8億元，較2021年上半年4.2億元下降了3成，收入占比也從2021年中報(bào)的39.96%下降至31%。
其中，在IPO項(xiàng)目方面，五礦證券今年的表現(xiàn)差于去年。截至發(fā)稿，科創(chuàng)板項(xiàng)目?jī)H1家申報(bào)且被終止注冊(cè)；創(chuàng)業(yè)板項(xiàng)目有2家申報(bào)，其中1家撤回了材料。而在2021年，五礦證券科創(chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板IPO項(xiàng)目分別有1家和2家成功注冊(cè)。
受投行業(yè)務(wù)收入下降影響，2022年上半年五礦證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入9.3億元，實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)1.28億元，同比分別下降12.18%和44.10%。
表二：五礦證券2022年IPO項(xiàng)目情況(截至發(fā)稿)
數(shù)據(jù)來源：證監(jiān)會(huì)、上交所、深交所、北交所，中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)整理
標(biāo)簽： 業(yè)務(wù)收入
